上海商标注册权价值评估的基础资料

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上海商标注册权价值评估的基础资料

作者：上海捷旺知识产权代理有限公司 时间：2021-12-03 08:51:50

上海商标注册权价值评估的基础资料清单如下：

一、公司概况1．公司的营业执照、税务登记证、组织机构代码证；2．公司创立和发展过程（历史沿革），包括成立时间、批准机关、投资方；3．企业的组织机构图；4．公司章程及制定的各项规章制度；5．公司全部生产、销售进出口或服务许可证；6．新闻媒体，消费者对商标产品质量、售后服务的相关报道和评价等反馈信息，产品获奖证书、企业荣誉证书、法定代表人荣誉证书及经验介绍；7.商标注册证书及相关变更注册法律文书等产权资料；8.商标许可使用协议及说明；9.商标图案及释义。

二、企业历史财务资料1．公司近5年或成立以来所实行的主要财务、会计政策（如折旧政策）情况、税种、税率、税收优惠；2．公司近5年或成立以来各年度和评估基准日的财务报表：资产负债表、损益表；3．商标产品未来五年收益预测（见C表）及预测说明。

三、市场营销1．产品的主要市场销售额等；2．国内外销售渠道的建立及分销网点的布置；3．促销策略、促销计划，主要广告媒体清单；4．产品保证措施和售后服务措施；5．市场发展规划。

四、研究与开发1．近3年来研究开发的新产品、新项目的主要成果；2．技术产品研发情况简介，科学技术成果鉴定报告或技术产品说明书等技术鉴定资料。

五、质量管理1．本行业通常的质量考核指标，公司目前执行的质量标准；2．公司的质量体系介绍。

六、未来3-5年商标产品发展规划七、其它资料1.商标续展承诺书；2.企业承诺书。评估程序1．了解委托方评估目的和意愿，并作充分沟通；2．签定委托合同，明确评估目的、评估对象、评估基准日及各项要求；3．界定产权归属；4.现场勘察，了解生产、经营、管理、发展等状况；5.指导委托方填报评估资料；6.市场调研，资料检索，分析相关市场需求，技术指标、经济指标、产业政策、行业信息等；7.专家论证，评定估算，三级审核；8.出具评估报告征求意见稿，与委托方交换意见，完善报告；9.出具正式评估报告。

随着知识产权法律地位的确立，无形资产作为企业发展的最重要资产，其作用已越来越为广大企业及社会各界所重视，以商标权、专利等无形资产进行质押融资的工作如雨后春笋般得以开展，但现阶段由于多种因素影响，尚未达到不动产抵押的普遍程度，企业在具体操作时，应有清醒认识：

1.相关法律法规如公司法、担保法及各地方陆续出台的保护知识产权的积极政策，均对商标权质押融资持积极支持态度，法律层面上已不存在任何障碍。2.区域差异。由于各地区经济发展不均衡，此项业务各地银行开展的广度、深度也不一样。珠三角、长三角及北京、上海等经济发达地区较为活跃和普遍，而东北、西北等经济欠发达地区较少。3.银行因素。不同地区、不同银行由于观念、审批权限、体制及经营机制的差异，对此项业务的开展态度、积极性也不一样。一般讲，商业股份制银行如中信、光大、交通等较国有四大控股银行较为灵活。

4.由于无形资产评估难度较大，对机构的专业要求较高，地方评估机构一般不具备评估此项资产的实力，报告质量及权威性普遍较差，银行对此类评估工作指定本地机构来完成稍显勉强，同时对企业本身今后发展也会不利。目前聘请北京、上海异地专业机构评估较为普遍。5.商标权作为企业的一项单项无形资产进行质押，贷款的操作过程与有形资产的抵押并无大的区别，甚至手续更简化。唯一不同是最后阶段要到国家工商局商标局进行质押登记备案。

6.贷款比例。商标权质押比起以不动产抵押，获得的贷款比例较低。从我们操作过的案例看，一般在评估值的30%-10%左右。太仓首例商标质押融资贷款日前操作完成，雅鹿集团以其中国驰名商标雅鹿专用权作质押，获得了中国农业银行太仓支行3亿元贷款。

随着商标在现有经济环境中的作用日益突出，企业将对商标注册过程有一个大致的了解。然而，企业关注的焦点是：我的商标注册需要多长时间？这与企业的战略布局密切相关。首先，我们需要详细了解商标从准备到授权的各个阶段。

一、材料准备：商标图样、商标注册使用的商品或者服务范围、身份证件（公司申请需提供公司营业执照复印件，个人申请需提供个人营业执照复印件和个人身份证复印件）。本阶段所需时间以各企业准备时间为准。

二、商标查询：在提交数据前，对商标进行相同或类似的查询。与原商标相同或者近似的，应当变更其商标；不变更的，可以制作并提交申请文件。

三、申请提交：准备申请文件，向商标局提交材料。根据各代理机构的业务量和人员效率，需要3-5个工作日进行商标查询和申请提交。

四、形式审查：商标局收到商标申请后，进行形式审查，审查商标申请文件是否符合形式要求，符合形式要求的，发给受理通知书。从正式评审到发出验收通知的时间约为3-4个月。

五、实质审查：正式审查后，进入实质审查阶段。商标实质审查是商标注册机关为审查商标注册申请是否符合商标法规定而进行的数据检索、分析比较、调查研究等一系列活动，决定进行初步审定或者商标反驳答辩审查。实质性审查阶段所需时间一般为12个月左右。六、初审公告：商标经实质审查合格，进入初审公告期后，自公告之日起3个月内未提出异议的，予以注册。

七、登记公告：公告期间无异议的，予以登记，发布登记公告，发给证书。大约要一个月才能拿到证书商标注册多长时间。

以上是商标注册的全过程，即相关的时间点。当然，这是在商标注册过程中，如果出现任何冲突、冲突或其他原因而采取的补救程序，这是不必要的。主要包括：材料更正、商标驳回复审、商标异议复审、商标争议、无效宣告和无效宣告复审报告等。

集中注册、分级管理是中国商标法律制度的突出特点之一。根据市场经济和商标自身的特点，商标注册应打破部门分割、地区分割的状态，由商标局统一集中负责商标的审查、核准注册工作。为此，《商标法》第二条规定：国家工商行政管理局商标局主管全国商标注册和管理的工作。这就决定了全国的商标注册工作统一由国家工商行政管理局商标局负责办理，其他任何机构都无权办理商标注册，明确了集中注册的原则。

分级管理则是指各级工商行政管理机关依据法律规定，在该地区开展商标管理工作。实行分级管理，有利于把商标管理工作与当地的实际情况紧密地结合起来，使商标行政管理工作经常化、制度化。行政保护与司法保护相并行的原则这是中国商标法律制度的又一个突出特点。

《商标法》规定，对商标侵权行为，被侵权人可以选择由工商行政管理机关处理，也可以向人民法院起诉。如果被侵权人向工商行政管理机关投诉，工商行政管理机关可以依据被侵权人提供的有效证据或者自己调查时取得的证据，责令侵权人立即停止其侵权行为，并赔偿被侵权人的损失，还可以同时对其处以罚款。当事人对工商行政管理机关所作出的处罚决定不服，可以向人民法院起诉。并行保护的原则为当事人解决商标纠纷提供了便利，有利于商标专用权的保护。

商标专用权是知识产权的构成内容之一。随着我国对知识产权保护的日益重视，海关对于侵犯商标专用权行为的打击力度也越来越大。商标专用权是知识产权的构成内容之一。随着我国对知识产权保护的日益重视，海关对于侵犯商标专用权行为的打击力度也越来越大。在海关查验现场，由于执法关员可以直接面对进出口货物进行实地核查，因此也成为发现侵犯商标专用权问题的重要工作环节。海关对于商标专用权的保护措施有：

(1)商标专用权人可以将其商标注册向海关总署申请备案，知识产权海关备案的有效期为10年。备案不是强制性的，是否备案由权利人自行决定。备案与否也不影响海关扣留侵权嫌疑货物。权利人请求扣留侵权嫌疑货物的，只需要向嫌疑货物进出境的海关提出申请，可以不必事先办理知识产权的商标注册保护备案。

(2)权利人在发现侵权货物可能进出口的线索时，需要向进出口地海关提出采取知识产权保护措施的商标注册申请。申请人请求海关扣留侵权嫌疑货物的，应当提交申请书及相关证明文件，并提供足以证明侵权事实明显存在的证据。同时还应当向海关提供不超过货物等值的担保，用于赔偿可能因申请不当给收货人、发货人造成的损失，以及支付货物由海关扣留后的仓储、保管和处置等费用。权利人申请扣留侵权嫌疑货物，符合规定，并提供担保的，海关应当扣留侵权嫌疑货物，书面通知知识产权权利人，并将海关扣留凭单送达收货人或者发货人。知识产权权利人申请扣留侵权嫌疑货物，不符合规定，或者未提供担保的，海关应当驳回申请，并书面通知权利人。海关根据权利人的申请扣留侵权嫌疑货物，自扣留之日起20个工作日内未收到人民法院协助执行通知的；应当放行被扣留的货物。

(3)海关发现进出口货物有侵犯备案知识产权嫌疑的，应当立即书面通知权利人。商标注册权利人自通知送达之日起3个工作日内依照相关规定提出申请，并依规定提供担保的，海关应当扣留侵权嫌疑货物，书面通知知识产权商标注册权利人，并将海关扣留凭单送达收货人或者发货人。

知识产权商标注册权利人逾期未提出申请或者未提供担保的，海关不得扣留货物。海关发现进出口货物有侵犯备案知识产权嫌疑并通知知识产权权利人后，知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物的，海关应当自扣留之日起30个工作日内对被扣留的侵权嫌疑货物是否侵犯知识产权进行调查、认定；不能认定的，应当立即书面通知知识产权权利人。此类由海关启动的保护措施，对于扣留侵权嫌疑货物，自扣留之日起50个工作日内未收到人民法院协助执行通知，并且经调查不能认定被扣留的侵权嫌疑货物侵犯知识产权的，应当放行被扣留的货物。

(4)收货人或者发货人认为其货物未侵犯知识产权商标注册权利人的知识产权的，应当向海关提出书面说明并附送相关证据。海关认为收货人或者发货人有充分的证据证明其货物未侵犯知识产权商标注册权利人的知识产权的，应当放行被扣留的货物。知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物后，海关不能认定被扣留的侵权嫌疑货物侵犯知识产权权利人的知识产权，或者人民法院判定不侵犯知识产权商标注册权利人的知识产权的，知识产权商标注册权利人应当依法承担赔偿责任。

(5)被扣留的侵权嫌疑货物，经海关调査后认定侵犯知识产权的，由海关予以没收。海关没收侵犯知识产权货物后，应当将侵犯知识产权货物的有关情况书面通知知识产权权利人。被没收的侵犯知识产权货物可以用于社会公益事业的，海关应当转交给有关公益机构用于社会公益事业；知识产权商标注册权利人有收购意愿的，海关可以有偿转让给知识产权权利人。被没收的侵犯知识产权货物无法用于社会公益事业且知识产权商标注册权利人无收购意愿的，海关可以在消除侵权特征后依法拍卖；侵权特征无法消除的，海关应当予以销毁。

评估商标权价值应考虑的主要因素

1.商标产品历史收益状况；

2.商标产品未来盈利空间、能力；

3.商标状况：商标状况必须详细了解它的影响力、所处市场的状况、竞争状况、过去的表现、未来计划及风险程度等。

具体讲，分析以下七个影响因素：（1）领导力。即影响行业市场的能力。如某一商标为其所处市场的龙头产品的商标，其价值就比其他普通价值要高。（2）生存力。即商标的稳定性。那些历史悠久、消费者信任度高的商标的价值要高。（3）市场力。指商标的市场经济状况。食品、饮料的商标比高科技产业的商标取值要高。（4）辐射力。指商标超过地理文化边界的能力。符合国际惯例和口味的商标比某一区域和地区性商标的价值要大。（5）趋势力。指商标对行业发展方向的导向及影响力。商标的长期发展趋势能够很好地反映其与消费者的联系和同步性。（6）支持力。指能够获得投资及重点支持的商标其价值要大一些。（7）保护力。指商标拥有者的合法权利，即注册商标的保护能力。商标受法律保护的深度及广度在评估商标时很重要。